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中山证券私募资管业务存在问题，深圳证监局责令改正

2024-05-21 【字体：大中小】

（原标题：中山证券私募资管业务存在问题，深圳证监局责令改正）

2024年2月9日，深圳证监局公告，对中山证券采取责令改正的行政监管措施。经查，中山证券的私募资管业务存在关联交易管控机制不健全、内部控制不严、合规管理不足以及薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行等问题。这些行为违反了《证券公司监督管理条例》以及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等相关规定。深圳证监局要求中山证券对上述问题进行深入整改，提升私募资管业务合规运作水平，并在30日内提交书面整改报告。

本文源自：金融界

作者：天眼君

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